最近,期货公司经常在互联网营销领域“转过身”。
最近,江苏证券监管局发布了一份公告,该公告决定采取行政行政措施,向北京一家期货公司负责人发出警告,并记录他违反他对期货和期货完整性文件的侵犯。来自期货日报的一名记者发现,从今年年初开始,有10家期货公司从当地的安全法规局和互联网营销违规的中等特权组织处以罚款,这听起来符合该行业。
行业内部人士指出,在今年年初,中国证券监管委员会起草了“未来的互联网营销法规(评论草案)”(因此从因此称为“法规”),该法规通过了清晰而详细的法规要求FU的互联网营销活动构成公司。在这种情况下,期货公司及其员工应加强其合规性意识,改善业务流程,严格调整业务发展以及有效的合规风险。
期货公司经常违反互联网营销
根据江苏证券监管局的宣布,调查后,北京一家期货公司的江苏分公司(从那里定义为分支机构)有以下违法行为:首先,在公司管理层下,在线实时广播不是在线实时广播;其次,在线实时广播促销照片涉及期货市场的审查;第三,在线实时广播员工没有期货交易咨询的资格;第四,员工无法有效控制。
江苏证券监管局表示,它反映了上述分支机构管理不足,内部控制有缺陷,违反了“期货公司行政和行政管理条例”第56条(CSRC命令第155号)。作为分支机构的负责人,王负责对分支机构的无效管理和控制。根据“期货公司管理和管理”第109条(CSRC第155号命令),江苏证券监管局已决定采取行政行政措施,向王发出警告信,并将其记录在智能和期货市场完整性完整性完整性的完整性文件中。
从整个行业的角度来看,互联网营销违反期货公司受到监管当局的密切关注。根据记者的分析,自今年年初以来,有10家的期货公司受到当地安全法规和中期协会的局部惩罚,以通过对互联网营销活动的内部控制来暴露脆弱的问题。
通常,超过10家期货公司通常无法控制互联网行业的营销活动,营销内容,营销人员和第三方合作。
在营销活动方面,一些期货公司在组织组装活动时不会完全评估装配材料,也不会有效地控制该过程NG活动。另一家公司未根据需要报告相关交易,由服务以不规则的方式向相关各方提供,而微信的管理公共帐户是混乱的,并且数据中有错误的错误。在执行在线促销服务时,期货公司还将合作服务费用与客户交易费用联系起来,这涉及伪装支付中介工资。
在营销内容方面,存在一些问题,例如不完整的评估过程,在某些营销和促销内容中误导性陈述,风险不足WARNINGS,痕量管理不足。
在管理营销人员方面,在某些情况下,在线实时流媒体员工为期货交易咨询和无效管理的AREG资格。控制员工的营销和其他问题。
在第三方合作方面,一些期货公司对广告合作伙伴的管理很松懈,尚未完全评估合作伙伴的资格,并且对客户没有足够的控制来构成第三方。
为了回应上述期货公司或其相关人员的非法和不规则行为,当地安全法规局已采取了监管措施,以订购校正并根据法律签署互联网信件发出警告,以鼓励期货公司遵循Streng的关注。
中国证券监管C发行委托公司是否受到监管提案,行政处罚或司法当局对接受监管步骤的子公司,行政处罚或通过司法机构犯罪分子的刑事处罚的委员会,都将减少分类。其中,如果发出警告信,每次都会扣除0.5点;如果要定期报告警告信,以增加内部合规性检查的数量,进行公开声明并参与实践,以减少1分。如果期货公司及其子公司受蝴蝶的约束,则在组织中,根据法律在中华人民共和国的期货和衍生品中履行其职责的组织学科,每次都会扣除0.5分的属性。如果董事,主管和期货的管理竞技及其子公司以及实际扮演高级管理职务的人受到纪律处罚,每次都会扣除0.5点。
期货公司如何遵循合规的底线?
近年来,随着互联网信息技术的快速发展,期货行业还开始了改变数字化和信息的过程,许多期货公司都在互联网上启动了营销活动。 Dayou Futures Internet Finance Center的负责人Li Guting Anging Anding Anter Internet Finance Center在每天接受记者的采访中 - 在开发时期,互联网营销的创新实践取得了惊人的成就,可帮助扩大期货公司的服务边界并提高客户获取效率。
但是,李开始指出,由于互联网营销处于业务发展的早期阶段,该模型也暴露了期货公司的非法运营诸如不当宣传和交易动机等对期货行业的整体形象产生了一定的负面影响。
This is to be deserved attention from the industry that the CSRC described "regulations" at the beginning of this year, aimed at equally -equal to organizing Internet marketing activities of futures companies, guide futures companies to develop their businesses in aFollowing and orderly, and it is clear that marketing activities should not be fraud, deceived customers, and will not damage fair competition, etc., which sets a clear line for futures companies to conduct business.
“法规”着重于公司互联网营销活动的问题和风险,并通过许多特定的监管要求。
例如,在确定营销范围的方面,“监管”清楚地表明,因此被称为互联网营销活动是指通过互联网促进期货经纪人的业务的活动;它要求期货公司开展不应与其他业务活动相混淆的互联网营销活动;如果它涉及信息传播活动,例如审查期货市场,则必须遵守期货交易咨询业务管理中的相关法规。
在改善营销管理系统方面,“法规”要求期货公司促进和改善内部管理系统,以供互联网营销和实施包括依从性系统管理在内的互联网营销活动,在整个互联网营销活动的过程中保持痕迹,等等。
在加强购物者和第三方机构的管理方面,“法规”要求那些从事营销活动的人应获得期货公司授权的期货,以在统一公司管理下开展活动,并加强对营销人员的培训,管理和检查。同时,需要期货的Kuthe期货必须根据法律仔细选择第三方机构,并签订书面协议以澄清协议的内容等;显然,与业务指标相关的费用,例如客户帐户开设,交易量,处理费和资本量不会支付给第三方机构或伪装。
“法规引起了广泛的关注和加剧的行业讨论。”李去说,这些法规为互联网营销展览的未来展览提出了更明显的途径。在期货公司中,应严格遵循业务发展过程中的相关要求,牢固建立合规感,关注客户保护和商业教育,建立一个具有不同服务的主要销售标签,并促进期货行业中互联网营销业务的创新性开发,并以更标准的业务发展Ment Model。
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